Трудовая функция "Организация разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации"

Код
C/01.8
Уровень квалификации
8
Трудовые действия
  • Определение нормативных правовых актов и нормативных документов в сфере ПОД/ФТ для разработки правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
  • Определение области применения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в организации
  • Определение порядка взаимодействия с уполномоченным органом, принимающим меры по ПОД/ФТ
  • Определение порядка обеспечения конфиденциальности клиентской информации при направлении сообщений, касающихся ОД/ФТ
  • Определение ответственности и отчетности работников организации в вопросах недопущения (предотвращения) ОД/ФТ
  • Определение процедуры оценки рисков ОД/ФТ и реализации мер по надлежащей оценке клиента («знай своего клиента») при установлении деловых отношений с клиентами
  • Определение методов и мер по контролю и оценке эффективности реализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Определение мер реагирования организации на несоблюдение правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Утверждение графика (сроков) разработки программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Руководство разработкой программ внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Определение функций и обязанностей подразделений и работников организации по обеспечению выполнения правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Организация разработки и актуализации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
  • Представление на утверждение руководству организации правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
Требования к образованию и обучению
  • Законодательство Российской Федерации, нормативные правовые акты, международные акты и стандарты, регулирующие отношения в сфере ПОД/ФТ
  • Методы стратегического управления и планирования
  • Компетенции уполномоченного органа в сфере ПОД/ФТ
  • Виды деятельности и отчетность работника, ответственного за ПОД/ФТ
  • Цели и структура сектора финансовых услуг
  • Основные виды финансовых услуг и продуктов в профильном секторе, их функции и назначение
  • Услуги и продукты, которые предоставляет организация
Требования к опыту практической работы
  • Осуществлять планирование деятельности в рамках выполняемых задач
  • Организовывать и координировать работу работников, находящихся в подчинении, для решения поставленных задач
  • Оценивать и контролировать деятельность работников, находящихся в подчинении
  • Планировать перспективную потребность в кадрах
  • Разрабатывать предложения по организации и проведению обучения и профессиональной подготовки работников
  • Применять законодательство в сфере ПОД/ФТ, нормативные правовые акты и правила внутреннего контроля
  • Разрабатывать документы, рекомендации, методические материалы по направлению деятельности подразделения
  • Подготавливать отчетные материалы по установленной форме
  • Разрабатывать должностные обязанности работника (работников), отвечающего за недопущение ОД/ФТ и предоставление отчетности по ПОД/ФТ
  • Позиционировать деятельность в целях ПОД/ФТ в качестве приоритетного направления работы
< К профстандарту