Важно
МТС приведет тарифы к уровню апреля-мая 2024 года 
Разрабатывая комплаенс-решения для одной коммерческой структуры и изучая нормы антикоррупционного и антимонопольного законодательства, я заинтересовался, какие инструменты существуют по работе с комплаенс-рисками. Комплаенс-мероприятий по борьбе с вероятными нарушениями в корпоративных структурах сегодня множество, но не все из них широко известны. Одним из таких малоизвестных мероприятий является разработка карты комплаенс-рисков. Разберем подробнее, что это такое и как ее составить.
Навигация
Коротко о главном: 5 пунктов
- Комплаенс-риски — это опасности, которые могут появиться, если законы в компании нарушаются.
- Чаще всего такие угрозы связаны с коррупцией или нарушением правил честной конкуренции.
- Чтобы вовремя это замечать, организации составляют специальную таблицу — карту комплаенс-рисков.
- В этой таблице указывают, какие могут быть проблемы, насколько они опасны и как их предотвращать.
- Строгих правил для такой карты нет, и каждая компания делает её по-своему.
Что такое комплаенс-риски
В российской правовой системе отсутствует как само понятие комплаенс-риска, так и примерный перечень рисков. Подобная терминология — заимствования из зарубежной и международных практики. Но если обобщить существующий опыт, который применяется в отечественных компаниях и органах публичной власти, то комплаенс риски — это угроза неблагоприятных последствий как для частной, так и для государственной структуры вследствие несоблюдения ею или ее сотрудниками обязательных законодательных требований. Нередко к этой категории относят и риски, которые связаны с потенциальным несоблюдением нормативных источников локального уровня.
Для информации: что такое комплаенс
Если подобного рода риски вызваны потенциальным несоблюдением законодательства, то и их виды зависят от сферы правового регулирования. Подобным образом представляется возможным выделить два вида:
- Антикоррупционные — связаны с проявлением коррупции в организации и, соответственно, с потенциальным нарушениями законодательства по противодействию коррупции (ст. 13.3 Федерального закона от 25.12.2008 № 273-ФЗ).
- Антимонопольные — связаны с нарушением антимонопольных требований законодательства: в частности, положений Федерального закона «О защите конкуренции» от 26.07.2006 № 135-ФЗ.
На практике, особенно как в крупных бизнес-структурах, так и государственных учреждениях, это будут наиболее распространенные виды рисков нарушений. Вместе с тем не исключен подход, при котором превентивные мероприятия зависят от конкретной отрасли права: к примеру, нередко целесообразным решением является работа по предотвращению риска в сфере гражданско-правовых, трудовых, уголовно-правовых отношений.
Читайте также про комплаенс в закупках и банковский комплаенс
Что такое карта комплаенс-рисков
Антимонопольное законодательство не предусматривает обязанности по созданию и утверждению карты (плана) по комплаенс-риску. Вместе с тем, если проанализировать сложившуюся практику, применение такого мероприятия является следствием исполнения органами публичной власти двух актов:
Эти нормативные источники посвящены развитию антимонопольной деятельности и по своей сути содержат в себе план по противодействию антимонопольным рискам. Так, в соответствии с п. 6 Методических рекомендаций, утв. Распоряжением Правительства РФ от 18.10.2018 № 2258-р, руководитель гос. органа федерального уровня издает акт об антимонопольном комплаенсе и назначает ответственных за оценку его эффективности. В рамках этого документа производятся выявление и оценка риска, мероприятия по осуществлению контроля за антимонопольным комплаенсом.
В последующем в рамках документа по противодействию монопольным нарушениям разрабатывается и утверждается карта (план) по комплаенс-рискам. Как показывает анализ различной политики публичных структур, наличие такой карты является инструментом по достижению целей деятельности по противодействию нарушений в сфере борьбы с монопольными проявлениями.
Узнайте, чем грозит злоупотребление доминирующим положением на рынке
Как ее составить
Строгой формы комплаенс-карты (нередко к названию приписывают слово «план») нет, у каждого учреждения существует свой подход, но если эти подходы обобщить, то карта включает в себя следующие элементы:
- вид риска с его описанием;
- уровень потенциальных опасностей;
- причины и условия возникновения комплаенс-риска с описанием;
- мероприятия по минимизации неблагоприятных проявлений;
- вероятность остаточного риска;
- вероятность рецидива.
Не все комплаенс-карты содержат такие пункты, многие ограничиваются первыми тремя позициями.
Примеры карты комплаенс-рисков
Если разрабатываете подобную комплаенс карту (план), то рекомендую обратить внимание на региональный опыт (Приказ Министерства экономического развития Республики Карелия от 29.11.2024 № 628).
Пример из региональной практики
Другой информативный пример комплаенс-карты — это документ от Росгидромета (Приказ Федеральной службы по гидрометеорологии и мониторингу окружающей среды от 13.03.2025 № 91).
Некоторые карты не содержат в себе значительного числа позиций
По схожей теме: что такое карта корпоративных рисков и как ее составлять
